證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)違規(guī) 和訊信息科技有限公司被責(zé)令改正

中新經(jīng)緯3月23日電 23日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站披露監(jiān)管措施決定顯示，對(duì)和訊信息科技有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，和訊信息科技有限公司在開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：

一是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為不規(guī)范，存在對(duì)過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳；

二是對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

北京證監(jiān)局指出，和訊信息科技有限公司的上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》)第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求和訊信息科技有限公司在收到本決定之日起，立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平，于1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告。

天眼查APP顯示，和訊信息科技有限公司成立于1995年，是國(guó)內(nèi)首批取得證券投資咨詢(xún)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本19000萬(wàn)人民幣，法定代表人為章知方，經(jīng)營(yíng)范圍為技術(shù)開(kāi)發(fā)；基金銷(xiāo)售；證券投資咨詢(xún)；設(shè)計(jì)、制作、代理廣告；銷(xiāo)售計(jì)算機(jī)、軟件及輔助設(shè)備；基金銷(xiāo)售；經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)。

股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，和訊信息科技有限公司大股東為北京聯(lián)辦信息科技有限公司，持股比例80%；另一股東為北京和訊時(shí)代信息傳播有限公司，持股比例20%。(中新經(jīng)緯APP)

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