券商開啟線上服務模式 IT系統迎來大考

新冠肺炎疫情牽動人心。盡管多地已通知延期復工，但作為金融機構的重要力量，券商還是迎來了開市后的全面作戰。罕見的是，為了安全考慮，多家券商開啟了線上服務模式，將多項業務搬到線上，部分券商甚至暫停了現場業務辦理。與此同時，轉戰在線服務模式也使得券商IT系統迎來大考。

券商開啟線上服務模式

根據滬深交易所的開市安排，春節休市延長至2月2日，2月3日正常開市。

目前，多家券商推出了在疫情防控期間線上交易服務和業務辦理指南，呼吁開市期間，投資者盡量減少去證券營業部等公眾場所，盡量增加使用手機證券APP等網上交易方式。

比如興業證券建議投資者使用優理寶APP辦理業務，除創業板、兩融及期權等外規有明確限制的業務外，客戶高頻臨柜業務需求都可以通過該APP來進行替代。中信建投通過APP及CRM系統達成線上業務辦理外，同時提供了5000名專業顧問7x24小時的“優問”在線咨詢、人工專家投顧和智能投顧服務。

投資者是否適應全線上服務?華東某大型券商相關人士告訴記者，最大擔憂就是客戶對服務不滿意，如果行情交易量不大，券商的壓力并沒有那么大，但是如果交易量上升得很快，那就是一個很大的考驗，目前主要就是解決這個問題，至于投研服務，線上路演已經比較普遍了。

“我們公司絕大多數業務在此前就可以在線辦理，絕大多數客戶已形成了通過互聯網進行交易的習慣，因此，截至目前，互聯網交易渠道和在線業務處理系統容量并未產生明顯波動，各系統平穩運行。”興業證券相關人士表示。

聯儲證券相關人士也表示，公司目前有78家營業部，其中A、B類營業部只有10家，99%的客戶采用線上交易，因此，全面線上交易對公司的交易系統沒有影響，影響比較大的是客戶的非交易業務辦理。

券商信息系統迎大考

對于券商IT部門來說，這一次的挑戰更大些。

“機房和設備基本都在線下無法轉移到線上，必須有員工在現場辦公。即便是備份系統其運作效果也不如機房交易系統的運作更穩定。所以這次疫情對券商IT的考驗是最大的。”華東某大型券商相關人士坦言，一般來說前十大大券商，機房設備的體量都比較大，僅技術中心就有三四百人配備，如果這批人不來現場，不至于完全不能運轉，但卻只能維持最低交易量。如果遇到突發的情況，就比較難應對了。如果交易量沒有激增，現場人數減少一波，那最低人數配置也能維持運轉。不過即便能夠正常運轉，原本那些開發類項目類的工作就基本是延后和停滯了。

在其看來，目前挑戰主要在兩部分，分別是現場交易和信息技術中心。“交易崗技術崗的人員必須到現場，需要維持券商后臺信息系統的運轉，無法實現在線辦公。但如果這些人必須要到現場進行維護系統和交易，那么感染的風險就會提高。”

某中小券商IT業務相關人士表示，目前為了滿足非現場辦公需求，公司信息技術中心已經提前在假期階段對VPN系統和線路帶寬進行擴容，并做好遠程協同辦公的服務支持，同時做好備份系統和調整方案以應對突發狀況。“疫情期間在線辦公核心就是各家券商的技術支持和保障，如果是一些IT能力比較弱的券商，或者整體調配力度不夠的公司，可能在線辦公的需求無法最大化滿足，還是會要求部分員工盡可能現場辦公。”

聯儲證券相關人士坦言，目前堡壘機資源緊張，正在準備相關資源的擴容方案，其表示，對于普通非現場辦公，公司的IT資源還充足。目前公司在遠程辦公方面做了一些準備，對于需要訪問重要中后臺系統的需求，提供VPN+堡壘機服務，為其遠程辦公提供技術支持;持續監控公司堡壘機、VPN、互聯網線路負荷。“目前最大的困難是IT供應商員工因封路、在疫區等因素沒有復工，影響工作開展。另外，我們公司的機房是使用兩個交易所的機房，進入機房，上海要到滬14天，深圳要7天，也影響工作開展。”

多措施保證疫情期間

系統運行平穩

為了確保疫情防控時期各項工作平穩安全運行，多家券商也制定一系列合規可行、便捷有效的特色服務舉措，確保“客戶安全”、“員工安全”、“生產安全”。

平安證券根據“分梯隊、保安全”的總原則，采取主備崗交替現場辦公制，對關鍵崗位實施雙崗互備，并做好特殊情形下有關人員的替崗安排。公司要求所有業務部門、中后臺部門、分支機構以及子公司高度重視關鍵崗位及備崗名單上報工作，梳理并報送各單位關鍵崗位及備崗名單。興業證券則是制定了疫情防控期間系統運行特別保障應急預案，成立應急小組，建立應急聯絡機制，形成現場值班、遠程值班相協同的運行保障機制，確保有能力高效應對突發應急事件處置。同時，主備崗分別在現場和遠程辦公，一旦出現員工感染，不影響系統最低保障。與此同時，在開市前，公司全面開展集中交易、優理寶APP、PC客戶端等系統容量評估，做好相關系統和網絡環節擴容的技術準備，確保各系統在開市期間能夠承載線上高并發流量。

春節時期，招商證券則重點做好總部數據中心和營業部系統的安全保護，落實值班責任制，確保信息安全暢通，臨近開市，公司組織網絡安全檢查，并積極參加交易所統一組織的集中交易系統聯調測試，確保節后第一個交易日系統正常運營。對于訪問專業重要系統的需求，聯儲證券將關鍵IT崗位分為兩個班，分別在不同職場工作，防止一人感染影響全體，其他非關鍵崗位遠程辦公，隨時待命。

安信證券則在保障VPN遠程辦公基礎設施可用情況下，設置備份地點，確保運維操作?？偛繎敝笓]中心、南方中心(主機房)、濱海中心(備機房)互為運維操作的備份地點。如遇到某中心辦公場所由于疫情管控臨時封閉，該中心人員首選居家遠程VPN方式完成運維操作，視情況安排部分合適的人員到另外兩個備份地點現場保障，并按照公司級應急預案啟動相關應急處置，包括公司內部信息通報、向監管部門報告、輿情監控、保障好VPN基礎設施可用性及遠程辦公所需電腦終端設施到位等。

責任編輯：Rex_08