深交所網站近日披露了關于對深圳市智微智能科技股份有限公司(以下簡稱“智微智能，001339.SZ)的關注函。
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2023年1月14日，智微智能披露《2023年股票期權與限制性股票激勵計劃(草案)》，本激勵計劃采取的激勵形式為股票期權及限制性股票，其中首次授予股票期權的行權價格為16.06元/份，定價方式為自主定價。深交所上市公司管理二部對此表示關注，要求智微智能說明相關事項。
關注函指出，本激勵計劃首次授予股票期權的行權價格為不低于本激勵計劃草案公告前1個交易日公司股票交易均價的75%。關注函要求智微智能根據《上市公司股權激勵管理辦法》第二十九條的相關規定，充分說明本次采用自主定價的原因及具體方式，本激勵計劃的可行性，相關定價依據和定價方法的合理性，是否有利于上市公司的持續發展，是否存在向相關人員變相輸送利益、損害上市公司及股東利益的情形。
關注函還要求說明公司認為應予說明的其他事項，要求獨立財務顧問對上述事項進行核查并發表明確意見。
2022年8月15日，智微智能在深交所主板上市，公開發行新股6175萬股，發行價格為16.86元/股，募集資金總額為104,110.50萬元，募集資金凈額為95,117.58萬元。
智微智能實際募資凈額比原擬募資少8229.95萬元。公司2021年12月16日披露的招股書顯示，公司原擬募資103,347.53萬元，擬分別用于“謝崗智微智能科技項目”、“海寧市智微智能科技有限公司年產32萬臺交換機生產基地建設項目”、“深圳市智微智能營銷網絡建設項目”、“補充流動資金”。
智微智能的保薦機構(主承銷商)是中信證券，保薦代表人是劉超、魏宏敏。智微智能本次發行費用總額為8,992.92萬元，其中中信證券獲得承銷及保薦費用6,034.56萬元。
2019年-2021年，智微智能凈利逐年增長，但經營活動產生的現金流量凈額連續下降，2021年降為負值。2019年-2021年，智微智能營業收入分別為139,722.90萬元、193,252.16萬元、269,996.14萬元，銷售商品、提供勞務收到的現金分別為151,830.40萬元、188,038.41萬元、280,003.30萬元；凈利潤分別為8,851.04萬元、14,561.61萬元、19,715.20萬元，經營活動產生的現金流量凈額分別為14,927.36萬元、970.72萬元、-4,292.96萬元，凈現比分別為1.69、0.07、-0.22。
以下為關注函全文：
關于對深圳市智微智能科技股份有限公司的關注函
公司部關注函〔2023〕第57號
深圳市智微智能科技股份有限公司董事會：
2023年1月14日，你公司披露《2023年股票期權與限制性股票激勵計劃(草案)》，本激勵計劃采取的激勵形式為股票期權及限制性股票，其中首次授予股票期權的行權價格為16.06元/份，定價方式為自主定價。我部對此表示關注，請你公司說明以下事項：
1、本激勵計劃首次授予股票期權的行權價格為不低于本激勵計劃草案公告前1個交易日公司股票交易均價的75%。請你公司根據《上市公司股權激勵管理辦法》第二十九條的相關規定，充分說明本次采用自主定價的原因及具體方式，本激勵計劃的可行性，相關定價依據和定價方法的合理性，是否有利于上市公司的持續發展，是否存在向相關人員變相輸送利益、損害上市公司及股東利益的情形。
2、公司認為應予說明的其他事項。
3、請獨立財務顧問對上述事項進行核查并發表明確意見。
請你公司就上述問題做出書面說明，在2023年1月19日前將有關說明材料報送我部并對外披露，同時抄送派出機構。同時，提醒你公司及全體董事、監事和高級管理人員嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律法規，以及本所《股票上市規則》等規定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理二部
2023年1月16日
責任編輯：Rex_18
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