全球熱資訊！神州數(shù)碼常務副總裁葉海強收監(jiān)管函 敏感期違規(guī)減持

深交所網站今日公布關于對葉海強的監(jiān)管函(公司部監(jiān)管函〔2022〕第197號)。

(資料圖片僅供參考)

神州數(shù)碼集團股份有限公司(以下簡稱“神州數(shù)碼”，000034.SZ)2022年半年度報告的預約披露日為2022年8月31日。葉海強作為神州數(shù)碼常務副總裁，于2022年8月8日通過集中競價交易減持神州數(shù)碼股票103,125股，占神州數(shù)碼總股本的0.02%，成交金額218.21萬元。

葉海強的上述減持行為發(fā)生在神州數(shù)碼半年度報告披露前三十日內，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》第1.4條、第3.4.1條和深交所《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》第十三條的規(guī)定。深交所希望葉海強吸取教訓，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

相關規(guī)定：

《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、 股東或者存托憑證持有人、實際控制人，收購人及其他權益變動 主體，重大資產重組、再融資、重大交易、破產事項等有關各方，為前述主體提供服務的中介機構及其相關人員，以及法律法規(guī)規(guī) 定的對上市、信息披露、停牌、復牌、退市等事項承擔相關義務 的其他主體，應當遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》第3.4.1條：上市公司投資者、董事、監(jiān)事、高級管理人員等所 持股票及其衍生品種變動事宜，應當遵守法律法規(guī)、本規(guī)則、本 所其他規(guī)定、公司章程等規(guī)定。

投資者及董事、監(jiān)事、高級管理人員等對持有比例、持有期 限、變動方式、變動價格等作出承諾的，應當嚴格履行所作出的 承諾。

《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》第十三條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份：

(一)公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前三十日起算；

(二)公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內；

(三)自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；

(四)中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。

以下為原文：

關于對葉海強的監(jiān)管函

公司部監(jiān)管函〔2022〕第197號

葉海強：

神州數(shù)碼集團股份有限公司(以下簡稱“神州數(shù)碼”)2022年半年度報告的預約披露日為2022年8月31日。你作為神州數(shù)碼常務副總裁，于2022年8月8日通過集中競價交易減持神州數(shù)碼股票103,125股，占神州數(shù)碼總股本的0.02%，成交金額218.21萬元。

你的上述減持行為發(fā)生在神州數(shù)碼半年度報告披露前三十日內，違反了本所《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》第1.4條、第3.4.1條和本所《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》第十三條的規(guī)定。本所希望你吸取教訓，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時，提醒你及公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律以及本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕此類事件發(fā)生。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年8月17日

責任編輯：Rex_17